La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) impuso a ANZ Securities, Inc. una multa de $50,000 y emitió una censura tras detectar fallas generalizadas en sus reportes de operaciones durante un periodo de siete años.
Puntos clave
- Multa: $50,000 y censura a ANZ Securities, Inc.
- Periodo revisado: julio de 2016 a junio de 2023.
- Aproximadamente 36,500 operaciones reportadas incorrectamente a TRACE.
- Omisión del indicador obligatorio “No Remuneration” (NR) en las operaciones sin comisión, mark-up ni mark-down.
- Falta del indicador “Non-Member Affiliate-Principal Transaction” en ~22,500 casos, lo que difundió públicamente transacciones que no debían hacerse públicas.
- Alrededor del 80% de las operaciones de deuda corporativa de ANZ fueron reportadas de forma incorrecta.
- FINRA concluyó que el sistema de supervisión de ANZ no estaba razonablemente diseñado para garantizar el cumplimiento.
- ANZ debe certificar en 60 días la corrección de las deficiencias e implementación de un nuevo marco de supervisión.
- ANZ aceptó las sanciones sin admitir ni negar los hallazgos y cooperó con el regulador.
Detalle de los hallazgos
FINRA señaló que, entre julio de 2016 y junio de 2023, la firma reportó de forma incorrecta alrededor de 36,500 operaciones al sistema TRACE (Trade Reporting and Compliance Engine), al omitir el indicador obligatorio “No Remuneration”, que debe incluirse cuando no se cobra comisión, mark-up ni mark-down.
En aproximadamente 22,500 de esos casos, también faltó el indicador “Non-Member Affiliate-Principal Transaction”, lo que derivó en la difusión pública de transacciones que no debían hacerse públicas conforme a las reglas aplicables.
Según el regulador, estas omisiones se originaron en una interpretación errónea de las normas de reporte y causaron que cerca del 80% de las operaciones de deuda corporativa de ANZ se informaran de manera incorrecta.
“No reportar correctamente el indicador NR afecta el rastro de auditoría y puede generar alertas falsas o impedir la detección de operaciones problemáticas”, señaló FINRA.
Supervisión y remediación
FINRA concluyó que el sistema de supervisión de ANZ no estaba “razonablemente diseñado” para asegurar el cumplimiento, ya que no existía un proceso para revisar la precisión de los indicadores de transacción.
Como parte del acuerdo, ANZ deberá certificar en un plazo de 60 días que corrigió las deficiencias e implementó un marco de supervisión conforme a la normativa. Miembro de FINRA desde 1995, la firma aceptó las sanciones sin admitir ni negar los hallazgos y se comprometió a remediar los problemas detectados y cooperar plenamente con el regulador.
