Datos clave
- Multa y sanción: 150,000 dólares y censura.
- Regulador: Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
- Regla infringida: Regla 5121 (conflictos de interés) y, por extensión, Regla 2010.
- Operación: OPI de 2021 que recaudó cerca de 700 millones de dólares.
- Conflicto: una afiliada de Barclays recibió ~150 millones (≈20% de la oferta) para pagar deuda.
- Estado del caso: Barclays no admitió ni negó los hallazgos, pero aceptó las sanciones y renunció a apelar.
- Perfil de la firma: Miembro de FINRA desde 1987; ~2,950 representantes en 17 sucursales en EE. UU.
Barclays Capital recibió una multa de 150,000 dólares y una censura por parte de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) por incumplir reglas sobre conflictos de interés en una oferta pública inicial (OPI) realizada en 2021.
Según la Letter of Acceptance, Waiver, and Consent de FINRA, publicada a inicios de esta semana, la firma actuó como suscriptor de una OPI que recaudó cerca de 700 millones de dólares, pero no nombró a un underwriter independiente calificado (QIU), como lo exige la Regla 5121.
El regulador señaló que una afiliada de Barclays recibió aproximadamente 150 millones de dólares de los recursos de la oferta para pagar deuda pendiente, cifra que equivale a alrededor del 20% del total levantado y que generó un conflicto de interés.
Barclays no admitió ni negó los hallazgos, pero aceptó las sanciones.
La Regla 5121 establece que, si hay conflicto, las firmas deben revelar el asunto de forma destacada y cumplir condiciones específicas, o designar a un QIU para supervisar la debida diligencia. De acuerdo con FINRA, Barclays no cumplió con ninguno de esos requisitos.
“Incumplir la Regla 5121 también infringe la Regla 2010, que exige a las firmas mantener altos estándares de honor comercial”.
La empresa accedió a pagar la multa y renunció a su derecho de apelar o impugnar la decisión.
Barclays, miembro de FINRA desde 1987, cuenta con aproximadamente 2,950 representantes registrados en 17 sucursales en Estados Unidos.
