El regulador corporativo de Australia canceló la licencia de Servicios Financieros Australianos (AFS) de Ricard Securities Pty Ltd, con efecto a partir del 28 de octubre de 2025, por impago de gravámenes sectoriales y por incumplimientos en obligaciones clave de reporte financiero.
Datos clave
- Empresa: Ricard Securities Pty Ltd
- Licencia: AFS Nº 299 812 (vigente desde mayo de 2006)
- Medida: Cancelación de la licencia AFS efectiva el 28 de octubre de 2025
- Motivos: Impago de gravámenes sectoriales; omisión de pagos al Compensation Scheme of Last Resort; falta de presentación de auditorías estatutarias e informes financieros requeridos
- Periodo transitorio: Podrá prestar servicios limitados hasta el 24 de diciembre de 2025 solo para apoyar la liquidación, transferencia u operación diaria de esquemas de inversión administrados no registrados de los que era fiduciario al 24 de octubre
- Condiciones durante la transición: Mantener pertenencia a la Australian Financial Complaints Authority y, cuando aplique, seguro de responsabilidad profesional
- Recurso: Derecho de apelar ante el Administrative Appeals Tribunal
Cancelación de la licencia
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) señaló que Ricard omitió los pagos correspondientes al Compensation Scheme of Last Resort y no presentó las auditorías estatutarias ni los informes financieros exigidos por la normativa.
“Ricard podrá brindar servicios financieros de manera limitada hasta el 24 de diciembre de 2025, con el fin de apoyar la liquidación, transferencia o la operación diaria de esquemas de inversión administrados no registrados de los que era fiduciario al 24 de octubre.”
Servicios permitidos durante la transición
Hasta el 24 de diciembre de 2025, Ricard podrá operar únicamente para:
- Liquidar posiciones y activos de los esquemas de inversión aplicables
- Transferir la gestión o administración de dichos esquemas
- Continuar tareas operativas diarias estrictamente necesarias
Obligaciones durante el periodo transitorio
- Mantener su membresía activa en la Australian Financial Complaints Authority (AFCA)
- Contar, cuando aplique, con un seguro de responsabilidad profesional vigente
Vehículos de inversión relacionados
Ricard actúa como fiduciario o emisor de al menos ocho vehículos de inversión, entre ellos:
- Property Investment Fund
- Ethical Development Fund Australia Pty Ltd
- Mortgage Income Fund
- Equity Income Fund
La medida busca asegurar una transición ordenada para los inversores y los esquemas de inversión administrados no registrados involucrados.
Posible apelación
Ricard conserva el derecho de apelar la decisión ante el Administrative Appeals Tribunal.
